因首创证券资管业务违规，北京证监局日前对首创证券下发行政监管措施决定书，责令该公司增加内部合规检查次数。
北京证监局称，首创证券存在以下违规行为：2016年3月16日，首创证券管理的“首创证券-首创集团-招商银行定向资产管理计划”，通过上海证券交易所股东收益平台客户端买入“15文旅债”，所需资金共计约2595.63万元。不过在该产品的托管银行当天未实际执行转账的情况下，首创证券未核验资金，完成了该笔交易的交收工作，导致了该产品账户当天透支768.21万元，日终结算时占用了该公司其他客户的资金。
北京证监局称，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》相关规定，反映出首创证券公司内部控制不完善，责令该公司在2016年8月1日至2017年7月31日期间，每3个月对资产管理业务资金管理各环节开展一次内部合规检查，并在检查后的10个工作日内报送合规检查报告。
对此，北京一家券商资管业务负责人称，首创证券资管产品在资金和债券交割时没有匹配，属于账户清算层面问题。
另外一家券商系资管公司高管表示，此类问题属于债券市场操作中出现的问题，在债券市场，机构之间有时会出现实际钱款还在途中就开始交易的现象，“但券商资管一般不敢这样做。”