新世纪以来我国企业创新的政策环境持续改善，一是国家发布了促进企业科技创新的总体政策，二是推出了鼓励企业科技创新的人才政策，三是推出了鼓励企业增加创新投入的政策，四是出台了鼓励企业创新成果转化的政策。
当前企业创新存在的主要问题，一是原创性能力依然偏弱，二是国家标准没有发挥引领技术进步作用，三是对创新的重视流于形式，四是创新成果转化道路不畅。
□刘兴国
企业创新政策环境持续改善
新世纪以来，随着我国经济与科技的不断进步，先进技术的引进日益困难，发达国家的技术封锁持续加强，技术提升只能更多依靠自主创新来实现。中央高度重视创新发展，党中央、国务院及各部委近年来出台了一系列政策举措，以促进我国创新环境改善，推动企业创新发展。
1、国家促进企业科技创新的总体政策
总体政策层面，十一五期间，国家发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，提出到2020年我国自主创新能力、基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科学技术成果，进入创新型国家行列等科学技术发展总体目标；要求到2020年，全社会研究开发投入占国内生产总值的比重提高到2.5%以上，力争科技进步贡献率达到60%以上，对外技术依存度降低到30%以下。
十二五期间，中共中央、国务院印发了《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》（中发〔2012〕6号）提出了全社会研发经费占国内生产总值2.2%、大中型工业企业平均研发投入占主营业务收入比例提高到1.5%、科技进步贡献率达到55%左右等科技发展目标，并分别从“强化企业技术创新主体地位，促进科技与经济紧密结合”、“加强统筹部署和协同创新，提高创新体系整体效能”、“改革科技管理体制，促进管理科学化和资源高效利用”、“完善人才发展机制，激发科技人员积极性创造性”等方面做出了具体部署。
2013年1月15日，国务院印发了《“十二五”国家自主创新能力建设规划》（国发〔2013〕4号），提出到“十二五”末，我国自主创新能力建设的目标是：创新基础条件建设布局更加合理、重点领域创新能力明显提升、创新主体实力明显增强、区域创新能力布局不断优化、创新环境更加完善等目标；计划投入运行和在建接近50个重大科技基础设施、重点建设和完善100家国家工程中心、新建若干家国家工程（重点）实验室、推动一批创新型企业进入世界500强。
2016年3月17日，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》正式发布，第二篇就是“实施创新驱动发展战略”，突出强调了科技创新的引领作用，就构建激励创新的体制机制、实施人才优先发展战略做出了战略导向性安排。
2、鼓励企业科技创新的人才政策
党的十八届五中全会特别强调了人才对国家发展的重要作用。会议指出“加快建设人才强国，深入实施人才优先发展战略，推进人才发展体制改革和政策创新，形成具有国际竞争力的人才制度优势”，再次吹响“人才强国”的集结号。习近平总书记在参加上海代表团审议时，也谈到了人才政策。习总书记强调，人才是创新的根基，创新驱动实质上是人才驱动。要择天下英才而用之，实施更加积极的创新人才引进政策。“人才政策方面手脚还要放开一些，要集聚一批站在行业科技前沿、具有国际视野和能力的领军人才。”
2011年7月26日，科技部等七部门联合发布了《国家中长期科技人才发展规划（2010-2020年）》，提出要造就一支具有原始创新能力的科学家队伍、重点建设优秀科技创新团队、造就一支具有国际竞争力的工程技术人才队伍、支持和培养一批中青年科技创新领军人才、重点扶持一批科技创新创业人才、重视建设科技管理与科技服务和科普等人才队伍、建设一批创新人才培养示范基地等发展目标，为我国科技人才培养明确了方向。
在具体的人才引进项目方面，国家提出了“海外高层次人才引进计划”这一创新人才长期项目；“海外高层次人才引进计划”简称“千人计划”，主要是围绕国家发展战略目标，从2008年开始，在国家重点创新项目、学科、实验室以及中央企业和国有商业金融机构、以高新技术产业开发区为主的各类园区等，引进2000名左右人才并有重点地支持一批能够突破关键技术、发展高新产业、带动新兴学科的战略科学家和领军人才来华创新创业。事实上，截至2012年7月，“千人计划”已引进各领域高端人才超过2000名。
3、鼓励企业增加创新投入的政策
2008年，税务总局下发了《关于印发〈企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）〉的通知》（国税发〔2008〕116号），对有关优惠政策内容及管理规定进行了具体明确。2013年，在总结中关村(8.630,-0.01,-0.12%)国家自主创新示范区试点经验基础上，财政部、税务总局联合下发了《关于研究开发费用税前加计扣除有关政策问题的通知》（财税〔2013〕70号），将研发人员“五险一金”、研发仪器设备运行维护费等纳入加计扣除范围。2015年11月2日，财政部、国家税务总局、科技部联合发布《关于完善研究开发费用税前加计扣除政策的通知》（财税〔2015〕119号）；2015年底，国家税务总局又出台《关于研究开发费用税前加计扣除政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2015年第97号）。
具体来说，一是放宽了研发活动适用范围，参照国际通行做法，除规定不适用加计扣除的活动和行业外，其余企业发生的研发活动均可以作为加计扣除的研发活动纳入到优惠范围里来。二是进一步扩大研发费用加计扣除范围，除原有允许加计扣除的费用外，将外聘研发人员劳务费、试制产品检验费、专家咨询费、高新科技研发保险费以及与研发直接相关的差旅费、会议费等纳入研发费用加计扣除范围，同时放宽原有政策中要求仪器、设备、无形资产等专门用于研发活动的限制。三是明确企业为获得创新性、创意性、突破性的产品进行创意设计活动而发生的相关费用可以税前加计扣除。四是简化对研发费用的归集和核算管理。五是减少了审核程序，调整后的程序将企业享受加计扣除优惠政策简化为事后备案管理，有关资料由企业留存备查即可，使企业能够更便捷、更直接、更高效享受优惠政策。六是明确企业符合条件的研发费用可以追溯享受政策，追溯期限最长为3年。
4、鼓励企业创新成果转化的政策
创新成果转化一直都是困扰我国科技创新的关键难题之一，大量巨额投入形成的技术新成果，由于成果转化机制不畅，往往被企业或科研院所束之高阁。
2016年2月17日，国务院常务会议专门讨论了科技创新成果的转化应用问题，出台五大政策支持科技成果转移转化：一是自主决定转移其持有的科技成果，原则上不需审批或备案；鼓励优先向中小微企业转移成果，支持设立专业化技术转移机构。二是成果转移收入全部留归单位，主要用于奖励科技人员和开展科研、成果转化等工作。三是通过转让或许可取得的净收入及作价投资获得的股份或出资比例，应提取不低于50%用于奖励，对研发和成果转化作出主要贡献人员的奖励份额不低于奖励总额的50%；在履行尽职义务前提下，可以免除事业单位领导在科技成果定价中因成果转化后续价值变化产生的决策责任。四是科技人员可以按照规定在完成本职工作的情况下到企业兼职从事科技成果转化活动，或在3年内保留人事关系离岗创业，开展成果转化。五是将科技成果转化情况纳入研发机构和高校绩效考评，加快向全国推广国家自主创新示范区试点税收优惠政策，探索完善支持单位和个人科技成果转化的财税措施。
2016年4月21日，国办印发了《促进科技成果转移转化行动方案》（国办发〔2016〕28号），要求“十三五”期间，推动一批短中期见效、有力带动产业结构优化升级的重大科技成果转化应用，企业、高校和科研院所科技成果转移转化能力显著提高，市场化的技术交易服务体系进一步健全，科技型创新创业蓬勃发展，专业化技术转移人才队伍发展壮大，多元化的科技成果转移转化投入渠道日益完善，科技成果转移转化的制度环境更加优化，功能完善、运行高效、市场化的科技成果转移转化体系全面建成；包括建设100个示范性国家技术转移机构，支持有条件的地方建设10个科技成果转移转化示范区，在重点行业领域布局建设一批支撑实体经济发展的众创空间，建成若干技术转移人才培养基地，培养1万名专业化技术转移人才，全国技术合同交易额力争达到2万亿元。
2016年8月3日，教育部、科技部联合印发了《教育部科技部关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》（教技[2016]3号），对高校科研成果转化的具体问题做出了新的规定，完成了高校与国家科技成果转化政策的全面衔接。
企业创新投入持续较快增长
1、全国企业研发投入总体概况
2004-2011年，我国研发经费支出增幅平均超过24%，而且总体稳定。2011年以来，我国研发经费支出增幅连续四年下降。2015年全年研究与试验发展（R&D）经费支出14220亿元，比上年增长9.2%，增速再次创下新低。2015年全年研究与试验发展经费比2012年增长38.1%，年均增长11.4%，远低于2004-2011年的年均增速。按当年汇率折算，我国研发经费继2010年超过德国之后，2013年又超过了日本，目前我国已成为仅次于美国的世界第二大研发经费投入国家。
2015年我国基础研究经费为670.6亿元，占全社会研发经费的比重为4.7%，比2012年增长34.4%，年均增长10.4%；其中作为知识创新主体的高等学校和研究机构基础研究经费分别为347.2亿元和295亿元，比2012年分别增长26%和49%。2014年国家财政科技支出为6454.5亿元，比2012年增长15.3%，年均增长7.4%；财政科技支出占当年国家财政支出的比重为4.25%。其中，中央财政科技支出为2899.2亿元，年均增长5.3%；地方财政科技支出为3555.4亿元，年均增长9.1%。
2015年，我国研发经费投入强度（研发经费与GDP之比）为2.10%，比2012年提高0.17个百分点；与2000年相比，提高了1.10个百分点。我国研发经费投入强度基本上达到了中等发达国家水平，在发展中国家中居于前列。
2、我国企业创新投入情况
2015年我国企业研发经费逾1.1万亿元，比2012年增长40.3%，年均增长11.9%；占全社会研发经费支出的比重为77.4%，比2012年提高1.2个百分点，比2000年提高了17.1个百分点。其中，规模以上工业企业研发经费支出首次突破万亿元，达10150.9亿元。企业研发人员约为425万人，比2012年增长26.2%。
截至2015年底，我国累计认定的国家级企业（集团）技术中心为1187家，比2012年增加300家。截至2015年底，建在企业的国家重点实验室为177个，占国家重点实验室的36.8%；建在企业的国家工程（技术）研究中心为144个，占国家工程（技术）研究中心的41.6%。2015年国家新兴产业创投计划累计资金总规模556.8亿元，比2012年增长92%；累计投资创业企业1233家，比2012年增加995家。
据2014年全国企业创新调查，2013-2014年间，在我国64.6万家规模（限额）以上企业中，有26.6万家企业开展了创新活动，占41.3%；其中，实现产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新的企业所占比重分别为18.7%、20%、27.9%和25.8%。分行业看，工业和服务业企业中有创新活动的企业分别为17.7万家和8.4万家，所占比重分别为46.8%和32.6%。
分规模看，大中型和小型工业企业中有创新活动的企业分别为4.2万家和13.5万家，所占比重分别为64.8%和43.1%。分登记注册类型看，内资工业企业和港澳台及外资工业企业中有创新活动的企业分别为14.8万家和2.9万家，所占比重分别为45.9%和52.4%。创新已在一定程度上成为不同类型企业生存发展的共同选择。
3、中国企业500强研发投入情况
2011-2014年，中国企业500强研发投入增速分别为16.50%、11.37%、7.36%、9.37%；2015年，430家企业共投入研发资金7060.37亿元，同口径同比增长了7.41%，研发投入增速较上年有所下降，在近5年增速中仅稍高于2013年，但这一增速不仅高于GDP增速，也远高于500强企业自身营业收入与利润增速，且总体上看仍处于较高水平，维持了连续多年来的研发投入稳步增长态势。与国家研发支出增速相比，500强企业的研发投入增速仍然偏低，但二者之间差距相对缩小；2014年二者增速差为3.03个百分点，2015年这一差距缩小至1.79个百分点。
2015年，中国企业500强中430家企业共投入研发资金7060.37亿元，同口径同比增长了7.41%；500强企业投入研发经费总额占全国研发支出总额的49.65%，占全国企业研发投入的64.19%；这一比例虽然与2008-2011年相比已经有所下降，但500强企业显然仍然是我国研发投入最为关键的主体。
2016中国企业500强平均研发强度为1.48%，与上年相比提高了0.2个百分点，提升较为明显；这已经是500强企业研发强度连续两年实现提升。从更长时间看，2016中国企业500强研发强度，已经创下了近十年来的新高，也是自2005中国企业500强发布研发强度数据以来的第二高，仅次于2007中国企业500强1.61的研发强度。
企业创新取得突出成就
1、全国企业创新成果概况
据统计，截至2015年底，我国企业研发人员约为425万人，比2012年增长26.2%；累计认定的国家级企业（集团）技术中心为1187家，比2012年增加300家；建在企业的国家重点实验室为177个，占国家重点实验室的36.8%；建在企业的国家工程（技术）研究中心为144个，占国家工程（技术）研究中心的41.6%。
2015年我国专利申请受理数为279.9万件，比2012年增长36.5%；其中发明专利申请受理数首次突破百万件，为110.2万件，比2012年增长68.8%，发明专利申请受理数已连续5年位居世界首位。2015年我国专利授权数为171.8万件，比2012年增长36.9%；其中发明专利授权数为35.9万件，比2012年增长65.5%。发明专利授权数占专利授权数的比重为20.9%，比2012年提高3.6个百分点。截至2015年底，我国有效专利和有效发明专利分别为547.8万件和147.2万件，分别比2012年增加了196.9万件和59.7万件；每万人发明专利拥有量为6.3件。2015年我国共受理《专利合作条约》（PCT）国际专利申请30548件，从2013年起连续两年排名均位居世界第三位。
创新对企业销售收入的贡献有所提高。2008年以来，我国企业新产品销售收入占比虽然有所波动，但总体上呈提高态势。2014年规模以上工业企业实现新产品销售收入14.3万亿元，比2012年增长29.3%，年均增长13.7%；新产品销售收入占主营业务收入的比重为12.9%，比2012年提高1个百分点，比2008年提高了1.6个百分点。2012-2014年，新产品销售收入对主营业务收入增量的贡献为18.2%。
2、中国企业500强研发创新成果情况
2016中国企业500强有384家企业提供了专利数据，共拥有专利64.41万件，增长21.22%；其中发明专利18.99万件，增长32.54%。500强企业的发明专利占比为29.48%，提高2.52个百分点。国家电网公司拥有的专利数量最多，为40646项，其中发明专利6080项。拥有发明专利数最多的是中兴通讯(15.570,0.18,1.17%)股份有限公司，发明专利为19800项，发明专利占全部专利的比重为90.00%。2016中国企业500强发明专利占比远高于社会平均水平，500强企业专利拥有总量占全社会有效专利总量的11.76%，500强企业发明专利拥有量占全社会有效发明专利的21.78%。
从创新活动的标准制定看，2016中国企业500强中有333家企业提供了标准数据，企业数量与上年持平；它们共参与制定标准数45323项，比上年快速增加了50.30%，增长十分显著。其中参与制定国内标准38033个，比上年增长了36.75%；参与制定国际标准1621个，比上年增长了12.41%。其中，中国机械工业集团有限公司等8家企业参与制定标准数量超过1000项。
当前企业创新存在的主要问题
1、原创性能力依然偏弱
目前我国企业创新过多集中于制造与外观设计领域，对工业流程控制软件与核心、关键技术研发投入与突破不够。整体上看，我国企业制造能力很强，但原发性创新能力不够。很多关键技术、关键材料，依然不得不依靠进口来解决。应用型的创新成果较多，但基础性领域的创新成果较少；仿制与改良的产品很多，原创性产品严重缺乏。
如在医药领域，我国创新药的层次主要处于以仿制为主仿创结合阶段，仿制药仍达96%，上市新药多为仿制药物，新药市场被国际大公司产品所垄断，国内缺乏自主知识产权的首创药物。工业控制软件也是我国工业企业的短板所在，几乎所有的核心工业控制软件都来自国外，我国制造企业往往只是从事零配件生产与组装，工业生产的安全令人担忧。
2、国家标准没有发挥引领技术进步作用
通常而言，一国标准应当与本国技术水平相匹配，并且能够通过标准的提升推动本国技术进步。从静态角度看，标准应当是行业创新成果普及化后所达成的产品质量共识；从动态角度看，标准的持续修订提升应当是企业技术进步的目标与方向。
但从我国实际情况看，国家标准并没有恰当地发挥其应有作用。在企业调研中，有不少企业反映，国家标准体系不仅没有发挥引领技术进步的应有作用，反而已经成为我国企业技术进步的阻碍。在一些行业领域，国家标准已经几十年没有修订过，远远落后于当前技术水平，几乎所有企业都不需要借助技术进步来达到国家标准的基本要求，基于国家标准要求的技术创新压力几乎为零。
而且由于企业普遍预期国家标准在长时间内不会提升，因而即使是行业领先企业，也由于感受不到来自外在的压力，同样缺乏主动增加创新投入的动力。受访的企业家都呼吁国家能够经常修订并提高标准水平，以鞭策更多企业加大创新投入力度，持续提升产品品质，加强环境保护。尤其是在当前供给侧结构性改革条件下，国家标准对技术进步的引领作用更为重要。
3、对创新的重视流于形式
在中央的反复强调与大力推动下，全国总体上形成了充分重视创新的良好氛围。但从企业的具体行动看，有不少企业对加大创新投入口头上都高度重视，但在具体行动上却明显重视不够，研发强度远远落后于发达国家竞争对手，研发投入缺乏竞争力。
我国大企业的研发强度虽然与过去相比有了较大提高，但与国际领先企业相比，仍有很大差距。几大国际汽车巨头的年度研发投入都占到了销售收入的4%以上；而我国汽车企业的研发强度显著低于这一水平，投入最低的一家企业甚至只有0.8%。绝大多数企业都对销售收入、投资的长期规划有明确目标，而对研发投入则往往只有简单的定性表述。
此外，创新不是我国企业应对危机的重要手段，而是调节利润的重要工具；跨国公司往往在危机时期加大研发投入，以寻求通过创新摆脱困局；而我国企业则是希望通过研发投入的调整来控制企业利润，减少研发投入成为企业在困难时期降本增效的常用选择。
4、创新成果转化道路不畅
如果创新不能顺利转化为产品，对企业来说，所有的相关创新投入都将成为沉没成本，这无疑将成为企业的沉重负担。必须将创新成果持续转化为商业化生产与销售的产品，才能给企业带来收入与利润，从而实现创新投入的回收。
这些年来，中央非常重视推动企业创新成果的转化，为此也出台了不少鼓励性的政策举措，但从实际执行情况看，企业创新成果的转化依然未见明显改善。在大量科技创新成果沉没在创新能力强的大企业的同时，缺乏创新能力急需买入创新成果进行商业化生产以实现企业转型升级的广大中小企业却苦于难以找到合适的技术。
造成这一局面的原因，可能来自两个方面：一方面是大量研发成果与市场需求脱节，无法被商业化；这主要是由于企业没有进行深入的前期调研，或者是对需求趋势做出了错误判断；另一方面是科研与应用脱节，缺乏致力于科研成果转化的中间力量，创新成果需求方难以及时有效获取本领域技术进展信息。目前来看，我国科技成果转化的中介机构尚处于培育初期，还难以为企业提供广泛的科研成果转化服务。